Servizi di Compliance e Antiriciclaggio

 

Con particolare riferimento alla fase di «Analisi di impatto di conformità» sulle aree identificate, si fornisce un’overview della metodologia utilizzata dal Gruppo Cedacri:

  • Valutazione del Rischio Inerente, attraverso la computazione di due fattori:
    • probabilità di accadimento dell’evento di rischio;
    • severità dell’impatto;
  • Valutazione di «impianto» dei presidi organizzativi di conformità, che consideri:
    • completezza della tematica;
    • livello di dettaglio;
    • aggiornamento;
    • comunicazione alle Funzioni;
  • Valutazione di «funzionamento» dei presidi organizzativi, che consideri:
    • la raccolta e l’analisi di documentazione a supporto della verifica;
    • verifiche svolte dall’Internal Audit;
    • rilievi effettuati dall’Autorità in fase di ispezione, se presenti;
    • Valutazione del Rischio Residuo.