Servizi di Compliance e Antiriciclaggio
Con particolare riferimento alla fase di «Analisi di impatto di conformità» sulle aree identificate, si fornisce un’overview della metodologia utilizzata dal Gruppo Cedacri:
- Valutazione del Rischio Inerente, attraverso la computazione di due fattori:
- probabilità di accadimento dell’evento di rischio;
- severità dell’impatto;
- Valutazione di «impianto» dei presidi organizzativi di conformità, che consideri:
- completezza della tematica;
- livello di dettaglio;
- aggiornamento;
- comunicazione alle Funzioni;
- Valutazione di «funzionamento» dei presidi organizzativi, che consideri:
- la raccolta e l’analisi di documentazione a supporto della verifica;
- verifiche svolte dall’Internal Audit;
- rilievi effettuati dall’Autorità in fase di ispezione, se presenti;
- Valutazione del Rischio Residuo.